东北证券被立案调查

东北证券近日被立案调查。根据公告，主要原因是豫金刚石定增项目。值得注意的是，豫金刚石因严重财务造假已退市。近期，东北证券股价在6.8元附近波动。

2月6日晚间，东北证券发布了关于收到中国证券监督管理委员会立案告知书的公告。公告称，公司收到证监会《立案告知书》（证监立案字0392023014号）。因公司在执行豫金刚石2016年非公开发行股票项目中，涉嫌保荐、持续督导等业务未勤勉尽责，所出具的文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国行政处罚法》等法律法规，中国证监会决定对公司立案。公司将积极配合证监会的相关工作，并严格按照监管要求履行信息披露义务，目前公司经营情况正常。记者查询发现，2月7日收盘，东北证券股价为6.82元，跌幅1.87%。

豫金刚石曾被称为国内人造钻石的行业龙头。2020年12月，证监会通报了豫金刚石信息披露违法案件调查情况。2022年6月，豫金刚石从深交所创业板退市。

如何看待此事？IPG中国首席经济学家柏文喜表示，豫金刚石财务造假四年且造假手段简单粗暴，期间实现定增融资45亿元，作为保荐人的东北证券涉嫌助力豫金刚石财务欺诈，至少属于未能尽到中介机构勤勉尽责之责而可能承担连带责任。此次东北证券因此而被立案调查，对于其他中介机构而言警示作用不言而喻。

西安一位不愿具名的财经人士表示，涉人造钻石大王豫金刚石45亿定增事项，东北证券未勤勉尽责被立案调查。近年来，随着全面落实对资本市场违法违规行为"零容忍"要求，压实中介机构“看门人”责任，督促中介机构履职尽责，对于看门人“犯错”之后的追责也有明显落实。 华商报记者 黄涛