证监会陕西监管局近日公布了《关于对王小光采取出具警示函措施的决定》。决定书显示，经查，王小光在银泰证券有限责任公司西安友谊西路证券营业部从事业务管理岗工作期间，违规组织公司客户出借证券账户，并为他人融资提供中介或其他便利，违反了《证券经纪人管理暂行规定》（证监会公告〔2020〕20号）第十二条第一款第六项、第二十六条第一款规定。
根据《证券经纪人管理暂行规定》第二十四条第一款的规定，陕西监管局决定对王小光采取出具警示函的行政监管措施。要求王小光应认真学习相关法律法规规定，妥善做好相关客户服务工作，防范并妥善化解因其违规行为可能导致的客户投诉纠纷，于2020年12月20日前完成整改，并向陕西监管局提交书面报告。
在证券市场中，经常有因代操作账户而引发纠葛，有时还可能涉及市场内违规行为。就各地证监部门作出的监管措施来看，近一年已有恒泰证券、中金财富证券等多家券商旗下证券营业部员工，因组织客户出借账户并提供融资中介等行为而受到行政处罚。 华商报记者 查京京
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